按照過(guò)程方法的思路和以上審核策劃的安排，到每個(gè)業(yè)務(wù)部門以合同履約的服務(wù)過(guò)程為主線，考察為達(dá)到其質(zhì)量目標(biāo)所需的人員、設(shè)施等資源和監(jiān)視驗(yàn)證環(huán)節(jié)是否符合要求；而到職能管理部門則主要以考察資源管理和測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程的策劃及要求確定是否充分，實(shí)施受控情況如何，通過(guò)監(jiān)測(cè)分析內(nèi)部及外部顧客是否滿意，找到改進(jìn)的途徑和方法，并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的循環(huán)和業(yè)績(jī)的不斷提升。

1.審核質(zhì)量管理體系支持輔過(guò)程

（1）標(biāo)準(zhǔn)8.2.1規(guī)定，組織應(yīng)”監(jiān)視顧客滿意不滿意的信息，作為對(duì)質(zhì)量管理體系的一種測(cè)量，應(yīng)規(guī)定獲取和利用這種信息的方法?！鳖櫩蜐M意度的調(diào)查方法有許多，例如：①設(shè)置專門渠道收集顧客報(bào)怨和投訴意見；②利用訂貨會(huì)、座談會(huì)或走訪顧客了解情況；③事先設(shè)計(jì)調(diào)查表請(qǐng)顧客填寫；④收集有關(guān)部門的信息，如各種媒體ISO9001質(zhì)量管理體系抽查的報(bào)告；③委托專門的調(diào)查機(jī)構(gòu)。

（2）標(biāo)準(zhǔn)6.2.2規(guī)定，組織應(yīng)’確定從事影響質(zhì)量管理體系工作人員所必要的能力”，即組織應(yīng)在適當(dāng)?shù)奈募袑?duì)各類影響質(zhì)量人員所需的能力進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。外貿(mào)公司影響服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵人員有外銷員、報(bào)驗(yàn)員、報(bào)關(guān)員、會(huì)計(jì)員、審單員等，對(duì)前四種人員，我國(guó)有相應(yīng)的上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一培訓(xùn)和資格考試，公司可不必再單獨(dú)描述，但對(duì)審單員來(lái)講則不然，他是公司交單議付的最后把關(guān)員，肩負(fù)著質(zhì)量管理體系目標(biāo)（單證差錯(cuò)退改率）能否實(shí)現(xiàn)的重任。對(duì)這一關(guān)鍵崗位，公司應(yīng)該對(duì)其教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷有原則性的文件規(guī)定。

（3）標(biāo)準(zhǔn)5.3要求組織的質(zhì)量管理體系方針應(yīng)”提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架”。5.4.1要求組織的較高管理者”應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)”。

一般的外貿(mào)公司依其服務(wù)特點(diǎn)，在制定ISO9001質(zhì)量管理體系目標(biāo)時(shí)大多考慮了三個(gè)方面：第一，商品交付的合格率；第二，單證的差錯(cuò)退改率；第三，顧客滿意率。商品交付合格率可分解到各業(yè)務(wù)部門的采購(gòu)控制環(huán)節(jié)，而單證的差錯(cuò)退改率通常是由報(bào)運(yùn)部交單議付環(huán)節(jié)承擔(dān)，但在分解到相關(guān)職能和層次上，有些公司卻忽略了，這一方面使得其業(yè)務(wù)部門在進(jìn)行8.2.3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量時(shí)沒(méi)有策劃的目標(biāo)和努力方向，另一方面也給全公司此目標(biāo)的完成造成了一定的壓力。

（4）標(biāo)準(zhǔn)8.5.1引出了促使組織利用方針目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正預(yù)防措施以及管理評(píng)審實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)其質(zhì)量管理體系有效性的要求。可見組織識(shí)別持續(xù)改進(jìn)的需求可從多種途徑分析獲得：如通過(guò)對(duì)方針目標(biāo)的考核，確定組織是否需要重新制定方針和目標(biāo)以提出更高的努力方向，體現(xiàn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)；又如利用內(nèi)審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析及管理評(píng)審找到組織需要改進(jìn)的切入點(diǎn)，再按照糾正預(yù)防措施提供的手段和方法實(shí)施改進(jìn)活動(dòng)，促使組織逐步向著更高的目標(biāo)邁進(jìn)。對(duì)此條款的審核不應(yīng)僅看其記錄表單做得如何規(guī)范漂亮，而應(yīng)盡可能關(guān)注其持續(xù)改進(jìn)的行動(dòng)和績(jī)效。

2.審核合同履約服務(wù)主過(guò)程

關(guān)鍵的驗(yàn)證節(jié)點(diǎn)為簽約、備貨、訂載出運(yùn)、制單審單等：

對(duì)業(yè)務(wù)部”備貨”過(guò)程可驗(yàn)證與標(biāo)準(zhǔn)條款7.4的符合性和有效性。

由于外貿(mào)公司是以提供合格商品為核心的貿(mào)易服務(wù)組織，絕大多數(shù)外貿(mào)公司不涉及商品的生產(chǎn)，故選擇商品供方（貨源廠）和對(duì)其能力的評(píng)價(jià)控制是保證能否如期完成服務(wù)的關(guān)鍵。過(guò)去對(duì)貨源廠只偏重于較終產(chǎn)品檢驗(yàn)，但是一般外貿(mào)公司對(duì)產(chǎn)品的內(nèi)在質(zhì)量管理體系特性都沒(méi)有檢驗(yàn)手段和能力，一旦出運(yùn)時(shí)或到顧客手里才發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，引起索賠，不但麻煩而且讓顧客不滿。所以要考察組織對(duì)采購(gòu)過(guò)程控制是否有效，關(guān)鍵是看其對(duì)供方的評(píng)價(jià)選擇是否全面，即除了要對(duì)其規(guī)模、人員、設(shè)備能力合法資質(zhì)進(jìn)行調(diào)查外，還應(yīng)著重考察其ISO9000質(zhì)量管理體系控制機(jī)構(gòu)、手段、檢測(cè)水平等。

其次在采購(gòu)信息的確定中，即訂購(gòu)合同的質(zhì)量條款要詳細(xì)描述產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的名稱、檢驗(yàn)方式等。目前許多公司業(yè)務(wù)員仍對(duì)”產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)”存在不同的模糊認(rèn)識(shí)，經(jīng)常出現(xiàn)合同條款填寫籠統(tǒng)甚至不填的現(xiàn)象。因此一定要樹立對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量管理體系的控制和事先預(yù)防的意識(shí)，以減少經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。這方面需要審核員的督促。另外，在訂載報(bào)關(guān)環(huán)節(jié)還有可能涉及到貨代公司、運(yùn)輸公司等服務(wù)供方的評(píng)價(jià)、選擇和控制。